西南证券公司排名全国第几(百大券商之川渝五家本土券商（国金证券、华西证券、西南证券、宏信证券、川财证券）谁主沉浮？)

百大券商之川渝五家本土券商（国金证券、华西证券、西南证券、宏信证券、川财证券）谁主沉浮？

川渝本土券商共有五家，其中四川省四家（国金证券、华西证券、宏信证券、川财证券）和重庆市一家（西南证券）。四川省加上重庆市的GDP能够排到第四位，人口总量排名能够排到全国第一。但是川渝本土券商竟然没有一家的营收能进入前20，是值得考究的。那么，川渝本土券商谁的营收能够稳定进入前20？

【数据】

四川省2021总人数口是8372万人，GDP达到5.38万亿元，居全国第6位。重庆市2021总人数口是3212万人，GDP达到2.79万亿元，居全国第17位。

21/23/10

26/21/35

43/41/52

86/69/81

100/91/83

21/22/10

25/21/37

39/41/58

81/64/64

92/87/81

21/21/16

22/22/27

25/35/47

76/64/67

89/81/78

23/21/14

32/23/50

30/34/26

72/66/67

86/81/69

24/20/10

36/21/41

31/34/25

77/61/57

91/82/76

（部分数据来源于协会）

【解析】

但从近几年的营收排名以及经纪业务和投行业务的排名来看，国金证券是最有可能营收进入前20，一方面国金证券有着“佣金宝”品牌和口碑，另一方面其投行业务排名在10～15之间，而且2021年营收排名21，离排名20的方正证券仅差6个亿左右的。但是受限于国金民营股东背景，近几年多次传出被收购的传闻，其业务稳定性和人员稳定性都需要经受考验。

而作为川渝地区的另外一家国资背景的券商华西证券，其经纪业务排到了川渝地区的首位，但从2019年“325战略”后，其营收排名反而逐年下降。个人认为最主要的原因是发力研究所等主业业务分散了本应突破经纪业务的资源，虽然研究所业务发力进入20多名，但其贡献的营收和协同效应并未真正支撑公司营收。而作为经纪业务因资源不够虽然作为基本盘稳着，但也失去了重点突破的机会。而华西证券营收想进入前20，资源重新聚焦强势的经纪业务，期望经纪业务的突围带动公司营收应该远远好于在研究所、投行、资管等业务平均投入。

作为重庆市唯一的本土券商西南证券，优先把重庆区域的经纪业务拿下，然后再图谋四川省以及全国。趁着这两家券商的战略都没有全力聚焦经纪业务上面，做好和国金证券、华西证券在川渝地区打硬仗的准备，从而让川渝地区的经纪业务“两强”变成“三分天下”。

等级最高的券商是什么级的券商?中国有哪些这一级别的券商?

证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。截止2012年，中国暂无AAA级别券商，其中AA级别券商有：国信证券、安信证券、海通证券、华泰证券、东方证券、华西证券、银河证券、招商证券、光大证券、广发证券、中金公司、中信建设、中信证券、国泰君安、申银万国。

西南证券是500强吗？

首先要肯定西南证券股份有限公司不是500强上市公司，

西南证券股份有限公司是在A股沪市上市，证券代码600369。

公司是由原ST长运借壳上市，公司现市值不大，现市值只有257亿，在券商股中算是中小市值券商股，公司是重庆市国资委控股，属地方国资委控股。

西南证券哭晕在厕所：刚刚，重庆证监局也给了它一份整改通知书

西南证券开启不开心模式重庆证监*发给它整改通知书

西南证券（600369）最近开启「不开心」模式，前脚被中国证监会立案调查，后脚被重庆证监*盯上。

龙门阵财经获悉，6月23日，重庆证监*向西南证券发布了一份整改通知书。整改通知书内容为：西南证券通过约定回购和二级市场大量买入了中泰桥梁（002659），持股量达到了5.03%（达到5%以上需要公告），而未对外公告。作为重庆最大的券商，西南证券本周一波未平一波又起，接连遭遇监管风暴。龙门阵财经梳理了西南证券最近密集遭遇的时间线：

1

6月21日

有报道称，证监会办公厅中止接收包括西南证券在内的多家券商和中介机构审项目中止，批文停发。

2

6月22-23日

西南证券相继发文澄清。

3

6月24日

               发布公告证实被证监会立案调查一事图西南证券最近的公告

这一次证监会明显是动真格的，「杀威棒」杀伤力极大：暂时中止西南证券包括IPO在内的的投行业务，对于西南证券的投行业务而言，目前犹如达摩克利斯之剑悬顶。

龙门阵财经注意到，在西南证券四大传统业务中，投行业务去年在行业中的竞争力最强。2015年，西南证券投行业务收入13.80亿元，在全国排名第八，为西南证券贡献了超过11亿的利润。如果被中止，必对其经营带来较大的影响。

不过，相对于中国证监会的处罚决定，重庆证监*的处罚要轻的多。重庆证监*的要求是：「公司在4 个月内对风险控制指标不符合规定的情形予以改正。同时,根据《上市公司信息披露 管理办法》第五十九条的规定,要求公司对信息披露违规行为进行整改,在 2 个工作日内按有关规定对风险控制指标不符合规定标准的相关情况进行补充披露。」

（关注ID：龙门阵财经）

正在浏览此文章

中国十大证券公司排名是怎样的？

中国十大证券公司的排名是：中信证劵、海通证劵、广发证劵、国泰君安、华泰证劵、银河证劵、申万宏源、招商证劵、国信证劵、东方证劵。证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。证券公司（SecuritiesCompany）是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理*领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。中国十大证券公司的排名：1、中信证券股份有限公司（简称“中信证券”）是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，前身是中信证券有限责任公司，于1995年10月25日在北京成立，注册资本6,630,467,600元。2、海通证券股份有限公司(简称海通证券)成立于1988年，是国内成立最早、综合实力最强的证券公司之一，拥有一体化的业务平台、庞大的营销网络以及雄厚的客户基础，经纪、投行和资产管理等传统业务位居行业前茅，融资融券、股指期货和PE投资等创新业务领先行业。3、广发证券，成立于1991年9月，是中国首批综合类券商之一，是一家与中国资本市场一同成长起来的新型投资银行。4、国泰君安，于1999年8月18日合并设立，是中国证券行业长期、持续、全面领先的综合金融服务商。国泰君安跨越了中国资本市场发展的全部历程和多个周期，始终以客户为中心，深耕中国市场，为个人和机构客户提供各类金融服务，确立了全方位的行业领先地位。5、华泰证券股份有限公司，是一家领先的科技驱动型综合证券集团。自1991年成立以来，公司积极把握中国资本市场改革开放的历史机遇，在业内率先以金融科技助力转型，用全业务链服务体系为个人和机构客户提供专业、多元的证券金融服务，综合实力和品牌影响力位居国内证券业第一方阵，步入国际化发展的全新阶段。6、中国银河证券股份有限公司是经***批准，在收购原中国银河证券有限责任公司的证券经纪业务、投行业务及相关资产的基础上，由中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人，联合北京清源德丰创业投资有限公司、重庆水务集团股份有限公司、中国通用技术（集团）控股有限责任公司、中国建材股份有限公司4家国内投资者，于2007年1月26日共同发起设立的全国性综合类证券公司。7、申万宏源证券有限公司(简称“申万宏源”)，是由新中国第一家股份制证券公司——申银万国证券股份有限公司与国内资本市场第一家上市证券公司——宏源证券股份有限公司，于2015年1月16日合并组建而成。8、招商证券股份有限公司(以下简称招商证券)是百年招商*旗下金融企业，经过二十五年创业发展，各项业务和综合实力均进入国内十强，招商证券是中国证券交易所第一批会员、第一批经核准的综合类券商、第一批主承销商、全国银行间同业拆借市场第一批成员以及第一批具有自营、网上交易和资产管理业务资格的券商。9、国信证券股份有限公司（简称“国信证券”）前身是1994年6月30日成立的深圳国投证券有限公司，公司总部设在深圳。法定代表人为何如，总裁邓舸。经过发展国信证券股份有限公司已成长为全国性大型综合类证券公司。10、东方证券股份有限公司是一家经中国证券监督管理委员会批准的综合类证券公司，提供证券、期货、资产管理、理财、投行、投资咨询及证券研究等综合金融服务的上市证券金融控股集团。

证券公司排名

您好，针对您的问题，国泰君安上海分公司给予如下解答国泰君安证券股份有限公司是国内最大综合类证券公司之一，由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司于1999年合并新设，注册资本61亿元，经营业绩稳居业内前三，经营管理、风险控制、合规体系、信息技术等水平领先。国泰君安除了为客户提供证券交易代理服务外，旨在为客户提供全方位的理财服务，为客户提供货币型、债券型、权益型等多产品线。国泰君安天汇宝、现金管家为证券闲置资金做增值服务。国泰君安君弘俱乐部作为券商行业第一个理财俱乐部为客户提供咨询、软件、积分、活动等全面的理财服务。希望我们国泰君安证券上海分公司的回答可以让您满意！回答人员：国泰君安证券客户经理杨经理国泰君安证券——百度知道企业平台乐意为您服务！如仍有疑问，欢迎向国泰君安证券上海分公司官网或企业知道平台提问。

西南证券总裁吴坚：经历了苦日子和紧日子，相信后面的日子会越来越好！

《财联社》有着非凡的影响力。

它的许多报道，会被监管部门和金融机构大佬们传阅。

它的许多报道，能够第一时间影响到上市公司的股价。

近日，《财联社》记者飞赴重庆，专访了西南证券总裁吴坚。

在7000多字的采访内容当中，吴坚谈到了西南证券的投行团队是如何重建，如何搭建合规风控体系，如何面对成渝双城经济圈当中的机遇与挑战，如何看待金融科技方面的投入，如何科学打造公司的薪酬体系。

从吴坚的谈话当中，你能够窥探到一些西南证券未来的发展路径。

黄桷树财经转载《财联社》对吴坚的专访全文。在此，向本文记者高云和责编李桂芳致敬，向《财联社》致敬。

“坚定做长期正确的事情”，这是西南证券总裁吴坚近日在接受财联社访谈时反复提到的一个观点，这一主张背后是哪些战略定位与发展思路的考量？作为唯一一家注册地在重庆的全国综合性证券公司，西南证券在资本市场建设中发挥了重要作用，而今正向资本市场展示的，是如何不一样的西南证券？

合规风控与发展机遇，是吴坚在这次访谈中反复触及的主题。“风控合规”成为吴坚此次访谈中提到最多的词汇，频率高达38次之多。“要做长期正确的事情，建牢风控堤坝。”吴坚称。

西南证券总部位于成渝经济圈，公司在中国经济增长第四极将有哪些机遇？吴坚在访谈中表示，一是成渝经济圈城建、产业等的规模化发展建设，将产生巨大的投融资需求，将为包括西南证券在内的金融机构提供广阔的服务空间；二是成渝地区西部金融中心建设，将积极促进西南证券综合服务实力的不断提升。公司将在资本补充、战略投资者引入、优秀人才吸收、人力资源使用等方面迎来更好的发展机遇，不断促进公司专业化能力和综合实力的提升。

西南证券投行业务是如何从低谷中走出的？吴坚表示，近两三年来，公司始终坚持统一部署，组织各部门按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，持续深入实施自查自纠、整改规范工作，对投资银行类业务的组织架构、制度体系、绩效考核等方面进行了重建与完善，确保各业务环节切实履行相应职责，真抓实干，分兵把口，保障公司投资银行类业务的规范运行与可持续发展。

吴坚提到，完全把业务发展置于风控合规位置前面是不妥当的，风控合规是底线，且一定是覆盖全部业务，做到全面风险管理。尤其是投行业务，一定是和公司风控合规能力相匹配。基于公司业务全面风险管理，西南证券专门成立了公司级别内核部门。在业务协同方面，公司正逐步将风控合规投入其中，形成常态化机制。

一、从过苦日子紧日子，后面的日子会越来越好

2021年5月28日，证监会公布首批证券公司“白名单”，29家证券公司顺利入围，这其中包括西南证券。

证监会首次披露“白名单”，对券业意义重大。证监会表示，对纳入白名单的证券公司，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求；首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书；创新试点业务的公司须从白名单中产生，不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。

东兴证券非银分析师提出，“白名单”建立或成为证券公司发展“分水岭”。

由此可见，西南证券能够进入“白名单”意义重大，那么问题来了，作为一家规模并不大的券商，西南证券如能够进入首批“白名单”？

吴坚将话题重心放置合规范畴，“这是监管层正关注到公司近年来的业绩表现以及合规风控的严格实施。”

“合规到位，不意味着我们的业绩立即表现得特别好，但我们尽量不要犯错，公司目前在做的事情就是在不犯错的基础上加快发展速度、稳定发展质量。”吴坚谈到，“西南证券的合规文化，就是让每位从业者对风险心有敬畏，但缰绳的松紧要适度，以适应未来业务的发展。”吴坚进一步谈到。

“我们过去曾经提到的弯道超车，现已不再提了，坦率讲我们还需要练好内功，我希望西南证券未来一直欣欣向荣，一直往上走。这就需要有一个坚定的基础，坚实的基础不是一朝一夕能够奠定的，厚实的基础将决定我们未来会走多远。”吴坚坦言。

“经历了苦日子和紧日子，到后面相信西南证券的日子会越来越好。”吴坚不掩饰他对公司未来的看好。

二、投行业务形成鲜明的合规文化，全面构建质控合规体系

仅仅经过两三年，西南证券的投行团队迅速重建，保荐业务快速恢复，拿下了新三板精选层第一股、深交所分拆上市第一股。

吴坚表示，近两三年来，公司始终坚持统一部署，组织各部门按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，持续深入实施自查自纠、整改规范工作，对投资银行类业务的组织架构、制度体系、绩效考核等方面进行了重建与完善，确保各业务环节切实履行相应职责，真抓实干，分兵把口，保障公司投资银行类业务的规范运行与可持续发展。具体来说有以下几个方面。

一是构建全面的质控合规体系。

公司投行业务发展受挫之后，公司管理层高度重视，责令各相关业务部门对涉及项目进行全面整改，并要求公司投资银行类业务部门和内控部门严格按照证监会下发的《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的规定，推进对公司承销与保荐、并购重组财务顾问、公司债券受托管理，非上市公众公司推荐挂牌以及资产证券化等投资银行类业务内控体系的重构工作，构建了全面的质控合规体系，形成了分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线：

保荐代表人、项目组和承做保荐项目的投资银行事业部业务分部为内部控制的第一道防线，保荐代表人和项目组勤勉尽责开展保荐执业活动，业务分部加强对业务人员的管理，确保其规范执业。

质量控制为内部控制的第二道防线，质量控制部门对保荐业务风险实施过程进行管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题。

公司内核部（内核委员会）、合规部和风险控制部等部门为内部控制的第三道防线，通过介入保荐业务主要环节、把控关键风险节点，实现公司层面对投行保荐业务风险的整体管控。

二是市场化的薪酬职衔改革。

为顺应资本市场注册制改革精神，促进公司投行业务的进一步复苏和发展，公司积极推进和实施了全面的、市场化的薪酬职衔体系改革，促进了投行部门管理的专业化和规范化，有利于公平、公正地评价员工的绩效和贡献，为员工薪酬调整、奖金分配、职衔晋升、人才培养、员工激励等管理决策提供依据。

市场化的薪酬职衔改革提高了投资银行事业部业务团队、资本市场业务人员及内控人员的工作积极性，更好地控制投资银行业务项目风险，稳定队伍，保障公司投资银行业务健康发展，积极应对注册制改革的推进。

三是打造公司合规文化。

通过前期对投资银行类风险项目的深刻反思以及投资银行类项目全面自查整改等工作，公司全体上下不断深化对内部控制和合规风险管理重要性的认识。目前，投行业务守法合规理念已经深入公司业务一线，形成了良性、浓厚的合规风控文化氛围。

从制度上看，公司根据法律法规以及业务需求，制定和完善了投资银行类业务内核、质量控制、项目管理、人员管理、薪酬考核、项目立项、尽职调查、项目申报、定价配售以及底稿管理等所有环节的相关规范制度，形成了“全员合规”、“合规就是生命线”等西南合规文化。

同时，公司定期及不定期对资本市场上的新规则、新要求、新案例进行学习研讨和培训，进一步提高投行业务人员对《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等法律法规的认识和理解，有效强化投行业务人员的合规观念，使合规风控贯彻至各业务、各环节和各岗位中，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。

四是投行业务的快速恢复和迅猛发展。

通过上面的一系列改革措施的实施，2020年以来，面对国内严峻的疫情防控形势，以及国内外复杂的经济环境，西南证券投行业务坚持“诚信、稳健、求精、创新”的企业文化，实现了股权融资业务的快速增长。

2020年以来，公司投行业务团队先后完成了很多具有市场影响力的项目，其中包括，“新三板精选层第一股”北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司2020年向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌项目、重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司2020年非公开发行A股股票项目、恒力集团有限公司非公开发行2021年可交换公司债券项目，以及协助山东凯盛新材料股份有限公司2020年首次公开发行股票并在创业板上市项目成功通过深交所审核。

吴坚表示，上述优质投行项目的顺利实施，标志着西南投行业务的快速恢复和迅猛发展。此外，根据Wind资讯的统计数据，目前西南证券投行股权承销金额排在行业前20名。

西南证券通过专业的执业能力、扎实的行业背景、优质的服务质量赢得了客户的信任。同时，也正是因为西南证券投行团队不断践行合规文化，提高自身专业水平，严格把控项目质量，重塑了西南投行金字招牌以及“诚信、稳健、求精、创新”的西证文化，吸引了一批优质保荐代表人和业务团队加入西南。

“随着西南证券投行业务的不断发展，我相信会有更多优秀的团队和人才被西南证券投行所吸引，我们也随时欢迎优秀人才和团队的加入，共同推动公司稳步、快速发展。”吴坚自信地说。

三、“投行+投资+研究”三驾马车共驱西南证券大产业战略

在行业竞争日益激烈的大环境下，作为典型的中型券商，西南证券的战略安排以及业务的重点突破方向，成为行业以及财联社一行人关注点。

吴坚表示，作为中型券商，近年来在专业化、精细化方面持续发力，在激烈的行业竞争中，打造具备差异化特色的竞争优势。在中国经济和资本市场发展进入新阶段，公司充分认识到客户对金融机构提供一站式综合服务的迫切需要，将着力推动落实以“投行+投资+研究”三驾马车共同驱动的大产业战略，加强内外资源协调，打造业务协同新模式，更好地满足客户全方位的证券服务需求，服务于中国经济高质量发展和产业升级。

“公司正在全面打造‘产业投行’、‘产业投资’、‘产业研究’，综合西南证券在投资银行、股权投资、行业研究等方面的优势，重点布局医药健康、高科技、先进制造、大消费等新兴产业，以产业链为核心，整合构建系统的产业资源平台，发挥股权投资的募资、选项目、后期培育能力，投行上市和并购、持续融资能力，研究的深度发掘能力。并且进一步以产业金融服务带动面向高净值个人的财富管理、资产管理等相关证券业务。”吴坚称。

负责研究业务的西南证券研发中心去年亦有大动作，制定《研究业务转型发展战略》，提出了把研究业务定位成公司的一项总部资源，以支持和满足内部核心业务需求为目的，培育和形成市场定价权与品牌影响力，不断促进研究业务向综合化、平台化方向迈进。

组建买方研究团队，建立定期交流制度，持续为自营、资管等权益投资部门提供咨询服务，积极构建部门模拟组合，为买方研究团队提供研究参考，年内共开展交流73场，涉及医药等13行业38支标的。特别值得一提的是，部门“十大金股”2020年组合收益72.08%，在全市场45家券商组合中排名前三。

“其实这几年，我们一直在补短板，我们有两大短板，一是投资能力不足，二是业务协同性不足。我们在每一年的工作报告都会提到，而且这两条一直是没有止境的。”吴坚称。

四、抓住成渝双城经济圈机遇，西南证券正发挥综合性券商的域内优势

5月份，西南证券股价大幅上涨，自4月28日触底反弹至6月8日的27个交易日，区间涨幅高达16.52%，公司股票6月4日涨停，在券商板块一枝独秀。

西南证券为何受到投资者青睐，这与其总部所在地重庆有直接关系。

市场投资者将西南证券的大涨归因于一则重庆将成立证券交易所的消息，尽管该消息最终被证伪，但投资者对西南证券地理位置的优势关注度持续提升。

西部金融中心建设预期，不只是为投资者注入信心，也为西南证券公司经营提升带来重大机遇与挑战。

吴坚向财联社表示，成渝经济圈是继京津冀、长三角、粤港澳大湾区之后的中国经济增长第四极，对整个成渝地区金融行业而言，是重大战略利好。公司将进一步提高政治站位，主动担当作为，发挥资本市场中介作用，积极参与成渝双城经济圈建设。

面临的机遇方面，一是成渝经济圈城建、产业等的规模化发展建设，将产生巨大的投融资需求，将为包括西南证券在内的金融机构提供广阔的服务空间。据预测，成渝经济圈建设将产生数万亿元的融资需求。西南证券在成渝两地拥有52家分支机构、5个投行业务部门，公司将充分发挥专业能力，利用经纪、投行、资管、投资等全链条业务，服务成渝经济圈建设。

二是成渝地区西部金融中心建设，将积极促进西南证券综合服务实力的不断提升。在成渝经济圈建设我国经济第四极的同时，成渝地区正积极建设成为我国西部金融中心，努力成为“京津冀”、“长三角”、“粤港澳大湾区”之外的我国“金融第四极”。

未来，成渝地区将成为金融机构林立、服务规模庞大、金融聚集效应显著、金融活力持续提升的重要区域，将为地区金融业发展带来高质量的优秀人才、规模更大的资金，催生更加市场化的金融业体制机制，这将为西南证券的发展提供更好的外部环境。

吴坚表示，公司将在资本补充、战略投资者引入、优秀人才吸收、人力资源使用等方面迎来更好的发展机遇，从而不断促进公司专业化能力和综合实力的提升。

此外，吴坚认为，成渝经济圈的建设虽然为西南证券等金融机构发展带来了绝佳机遇，但挑战并存。

一是成渝经济圈建设是我国经济进入新阶段、贯彻新理念、构建新格局下，基于未来数十年保持中国经济持续健康稳定发展的战略性布局，成渝地区城市、产业等发展必然带有高质量、前瞻性等特点。

吴坚表示，这要求西部金融机构必须提供更加专业化和高质量的资本市场服务，必须持续提升专业服务水平和服务质量。

二是相较于长三角、珠三角、粤港澳等发达地区，成渝的金融业起步较晚，金融业态的发展不够均衡，特别是证券市场的利用程度还不够，企业利用资本市场发展的意识不强，其融资需求依然过度依赖银行等金融机构。

“这些方面还需要我们多下功夫，多做工作，配合西部的地方政府和企业更加广泛深刻地认识资本市场投融资工具，为西部地区和企业做好服务。”吴坚称。

三是相对于北上广深等发达地区的人才综合发展环境，成渝地区对高端金融人才的吸引力度不够，导致整体缺乏复合型、创新型的金融人才，不利于西部金融机构打造高质量的人才队伍，未来这一点应能逐步改善。

五、成本费用率两位数级压降，行业排名变动17个名次

整体看，西南证券核心竞争力逐年增强，综合实力、经营管理效率等多项关键指标明显提升。

一是在经营业绩方面，2017-2019年，公司营业收入从30.6亿元提升至34.9亿元，净利润从6.7亿元提升至10.4亿元。在38家上市券商中，净资产收益率、每股收益、归母净利润、人均创收等核心指标分别从2016年的36、35、28、21名提高至2019年的26、28、20、16名。

2020年在疫情冲击下，公司仍表现出较强的经营韧性，多项业务排名稳中有升，实现营业收入31.7亿元、净利润10.6亿元，同比增加4.75%。2021年7月1日，西南证券发布2021年半年度业绩预告，预计半年度归属于上市公司股东的净利润为6.43亿至7.71亿元，同比增长50.00%至80.00%。

二是管理能力方面，管理水平不断优化，总成本费用率、营业支出/营业收入排名逐年向好，2016年-2019年，排名分别从3名下降到20名和17名（反向指标）；2020年，公司成本费用率同比再减少6.1个百分点。

“成本费用率是较为有价值的一个指标，公司内部考核越来越强化，反映的是我们管理精细化。”吴坚表示。

三是发展亮点方面，西南证券累计为实体经济融资超过6000亿元，累计捐赠逾3400万元。2018年获人民银行重庆辖区法人金融机构最高BBB评级，在证监会证券公司分类评级中连升5级至BBB级，上升幅度行业第2；2019年取得历史最佳财务绩效评价结果（AA级）；2020年在上交所118家会员中首次当选为第五届理事会理事，也是中西部地区唯一当选的证券公司；公司投行业务从停滞历经3年整改于2019年全面恢复，并逐步走向发展快车道，保荐承销的颖泰生物成为全国精选层首家企业，打造了“精选层速度”；公司时隔6年于2020年完成49亿元增资，净资产行业排名从第29位上升至第22位。

西南证券总裁吴坚表示，公司业绩等关键指标的巨大改善以及能够进入白名单源于一个深层因素，即公司2016年至2017年间遭罚，公司内部多次复盘该案并作为警钟，由此以风控合规保障到位。

“我崇尚一种价值观，即做长期且正确的事，公司不应简单顺着短期热点做事情，而是对长期且正确的事情持续做下去。”吴坚很笃定的表示。

六、坚定金融科技投入，同时保持投入方向性的审慎

此外，吴坚对近两年较为火热的金融科技投入及赋能方面，有独到的看法。

吴坚表示，公司对IT投入持续用力，但保持谨慎，公司去年定增募资额中计划拿出6亿元投入信息技术及相关，但并非一步到位全部投入，西南证券2020年信息系统投入1.76亿元，主要原因是对数字化转型方向并不明确，从全证券行业层面，也大抵面临这样的困惑。

公司对金融科技的投入主要在做两件事，一是解决过去历史欠账，主要是运维方面保证零事故零差错的出现；二是做金融科技发展方向性的研发，公司为此成立一个金融科技开发小组，近期招聘人数高达数十人，以达到在强大智力支持之下对未来技术方向研究有更为清晰的认识和判断。

“除了东方财富、华泰等少数券商做的比较成功以外，传统券商如何做数字化转型，坦率地说我还没有想得特别清晰。所以我们保持着技术性层面的持续推动先保持不掉队，公司资本宝贵，投向要特别审慎，砸钱进去容易，产出就不容易。技术方向错了的成本就是沉没成本。”吴坚称。

七、致力为员工安排市场化的薪酬体系

西南证券的薪酬有种现象被行业称之为“奇葩”，即公司高管收入低于员工平均收入。

公司2020年财报显示，合并报表应付职工薪酬为12.53亿元，相较2019年末增长9.26%，公司职工总数为2346人，人均薪酬53.41万元。

与此同时，公司高管团队2020年薪酬基本成为行业最低，例如，总裁吴坚年薪38.51万元，副总裁张纯勇年薪34.76万元，副总裁侯曦蒙、蒲锐、李勇三人均为34.71万元。据财联社了解，前段时间西南证券一位高管离职也与其薪酬水平有密切关系。

如何理解西南证券员工薪酬机制，为何总裁与副总裁收入如此之低？

“在公司十四五规划当中，我们提出的目标是，每个业务部门要努力达到和市场相适应的公司所处地位，比如公司规模在券业的排名，那么业务条线排名超过这个排名就有重大奖励，低于就要被惩罚，员工工资也是如此类比。内部薪酬也因此差异很大，有些做得好的业务条线员工在业内平均水平可能也是数一数二，我们投资部门是跟公募基金看齐，薪酬水平不会低于公募的投资经理水平，但也有些员工工资较低，这是由于岗位与业绩决定的，我们追求内部的相对公平。”吴坚动情地表示。

“资本+人才是证券公司的根基。”吴坚对员工薪酬持坚定态度，他认为人才是证券公司宝贵的资源，认定员工的平均薪酬要与公司的行业地位相匹配，各条业务线也是如此，要追求市场化薪酬，才能赢得人才稳得住人才。

据财联社了解，吴坚大力推动投行薪酬体制改革，督促投行部门负责人加大北上广深的招揽人才力度，甚至会亲自游说一些在西南证券工作过的保代回归，这在投行业界，成为西南证券爱才惜才的佳话，而西南证券也正践行着尊重人才的理念，推动业务发展。

从合规风控到把握未来机遇，从立足公司自身发展，到服务成渝区域经济发展，西南证券正审时度势，把握资本市场前所未有的发展机遇，重新驶入发展的快车道。

西南证券年报出炉：资产总额迈向800亿大关，投行业务表现亮眼

4月29日晚，西南证券（600369）发布了2020年年度报告，截至2020年末，西南证券资产总额为791.88亿元，同比增长超20%，迈上资产规模新台阶；实现归股净利润10.91亿元，同比增长4.75%，经营效益持续向好。

此外，西南证券投行业务表现也十分亮眼，2020年共审核过会1家IPO项目，精选层1家，再融资5家，另外，还创造了多个行业“第一”，新三板业务也获得了行业排名第七位的好成绩。

图片来源：图虫创意

资产规模迈上新台阶，营收成本下降净利润增长

从资产质量来看，年报显示，报告期末，西南证券资产总额为791.88亿元，较上期末增加20.25%，成功迈向了八百亿新台阶。

其中，货币资金与结算备付金共206.33亿元，占总资产的比重为26.06%，较上期末增加26.30%；交易性金融资产、其他债权投资和其他权益工具投资共393.92亿元，占总资产的比重为49.74%，较上期末增加21.70%；融出资金为120.02亿元，占总资产的比重为15.16%，较上期末增加13.46%；存出保证金期末余额为14.06亿元，占总资产的比重为1.77%，较上期末增加59.87%；买入返售金融资产期末余额为14.04亿元，占总资产的比重为1.77%，较上期末减少10.00%；长期股权投资期末余额为22.41亿元，占总资产的比重为2.83%，较上期末增加11.31%。期末西南证券流动性资产较大，资产流动性充足，同时对存在减值迹象的资产计提了减值准备，资产质量较高。

资产规模稳步扩张的同时，西南证券经营效益也持续向好。

根据年报数据，2020年西南证券实现归股净利润10.91亿元，同比增长4.75%；扣除非经常性损益后实现净利润10.87亿元，同比增长7.40%，经营效益持续向好。

净利润持续增长或与西南证券营收成本持续降低有关。2020年西南证券发生营业支出19.70亿元，较上年同期减少17.32%。其中，业务及管理费16.89亿元，占营业支出比重为85.71%，较上年同期减少13.67%；减值损失1.96亿元，占营业支出比重为9.95%，较上年同期减少37.99%。

从经营业绩来看，面对疫情下复杂的经营形势，2020年西南证券实现营业收入共31.70亿元，较上年同期减少9.15%。虽然营收有所减少，但是西南证券2020年利息净收入和手续费及佣金收入都有大幅提升。2020年，西南证券利息净收入3.31亿元，占营业收入比重为10.44%，同比增长76.49%；手续费及佣金净收入10.45亿元，占营业收入比重为32.96%，同比增长9.95%。

证券经纪业务亮眼，有效开户引流数创历史新高

从业务分类来看，西南证券证券经济业务业绩表现持续亮眼，实现营收18.53亿元，同比增长24.14%。

据了解，2020年，面对复杂多变的市场环境，西南证券经纪业务坚定高质量发展路径，大力推动经纪业务深化转型。截至2020年12月31日，西南证券拥有证券分支机构121家，客户数量及资产稳步提升，有效开户引流数更是创下了历史新高；信用融资规模继续保持高质量增长、信用业务风控成效显著。

同时，西南证券充分发挥机构业务与零售业务资源互补、协调发展的作用，实行“客户开发、产品销售、投顾服务”三位一体战略，通过产品加服务不断满足客户需求，增强客户粘性，关键业务指标增幅明显。此外，西南证券的投顾服务能力也在持续提升。在2020新财富最佳投顾评选中，西南证券荣获“最佳投顾团队”和“卓越组织奖”两项殊荣，并以全年总收益第一的成绩荣获2020同花顺最佳投顾评选“最具实力券商”。

同时，西南证券研究业务也屡获殊荣。在持续巩固卖方市场份额的同时，西南证券积极探索业务转型与创新，重点开展对内研究服务，斩获2020上证报最佳分析师评选“进步最快奖”第二名并入围“最具影响力证券机构”，医药、轻工等10个团队荣获新浪金麒麟、慧眼中国最佳证券分析师等市场奖项，品牌影响力继续提升。

投行业务表现亮眼，新三板业务排行业第七

2020年，西南证券的投行业务亮点纷呈，创造了多个“第一”。

年报显示，报告期内，西南证券投行把握注册制下业务机会，加大优质客户布局，共计审核过会项目IPO1家，精选层1家，再融资5家，创造了多个“第一”，如保荐承销的颖泰生物成为全国精选层IPO首家通过辅导验收、首家获得核准、首家发行的企业；凯盛新材创业板IPO成为通过深交所审核的分拆上市第一股；涪陵榨菜非公开发行项目及中信海直非公开发行项目也在较短时间内通过中国证监会审核。

此外，西南证券投行挖掘行业并购业务机会方面也在持续发力，为高能环境（火神山医院与雷神山医院参建单位）顺利完成发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金1.7亿元，助力环保，践行绿色金融；顺利完成ST狮头现金收购资产项目。

在债券融资业务方面，西南证券投行采用“存量+增量”的方式深入推进，支持债券发行销售部门强化与机构的互动关系，大力拓展大型债券项目和地方政府债券项目的承销规模；继续以监管政策为导向，支持扶贫专项公司债券的发行，完成扶贫专项债发行5亿元，努力履行社会责任；全年累计完成债券主承销60只，累计主承销金额逾220亿元。

西南证券表示，2020年，面对突发疫情，公司投行继续坚持股权融资、并购重组、债券融资三大类业务并举的业务结构特点，贯彻以客户为中心、“全产品覆盖”的业务策略，客户规模及市场影响力显著提升。

西南证券的新三板业务同样引人注目。2020年内，西南证券新增挂牌企业4家，行业排名并列第7位；督导挂牌企业173家，市场份额占比2.1%，行业排名第13位，推荐挂牌和持续督导业务在96家主办券商中继续保持在行业第一梯队；全年协助13家企业完成股票定向发行13次，融资金额2.23亿元；协助1单公开发行顺利实施，融资金额5.45亿元；全年完成2单新三板挂牌企业收购项目。

更多资讯

中泰证券排名第几？

查询到中泰证券在行业内排名第16。排名证券公司1中信证券2国泰君安3海通证券4华泰证券5广发证券6招商证券7申万宏源8银河证券9国信证券10东方证券11中金公司12中信建投13光大证券14方正证券15兴业证券16中泰证券17平安证券18安信证券19长江证券20东吴证券21国元证券22东兴证券23财通证券24东北证券25西南证券26国海证券27渤海证券28山西证券29西部证券30国金证券31华西证券32长城证券33浙商证券34国开证券35天风证券36华融证券37广州证券38中银国际39华安证券40民生证券41太平洋证券42中原证券43华龙证券44华创证券45华福证券46万联证券47江海证券48信达证券49财达证券50第一创业拓展资料：中泰证券股份有限公司(原名齐鲁证券有限公司，简称“中泰证券”)是是经中国证监会批准设立的大型综合类创新试点证券公司，注册资本62.7亿元。2020年6月3日，中泰证券股份有限公司在上交所主板挂牌上市，股票代码“600918”。主要业务有哪些?经纪业务：公司营业网点众多、布*合理，业务牌照齐全，代理证券交易品种、交易方式多样，开放式基金代销业务渠道通畅国际业务：中泰证券开展国际业务是为了构建海外发展战略，推动公司在海外设立相关业务机构，加强与海外交易代理商的联络、合作，推动中外合资、合作项目的开发，并在合法合规的前提下，为投资者投资海外市场提供支持。投顾业务：证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。其他业务：投资银行业务、资产管理业务、固定收益业务、研究业务、金融创新业务、融资融券业务、直投业务。

方正证券排名全国第几？

2022证券公司排名全国第14名。

公司总股本82.32亿股。截至2019年6月30日，公司总资产1550.98亿元，净资产383.25亿元。

公司已设立合资投行、期货、直投、合资基金等四家子公司，并持有盛京银行股份有限公司7.32%的股权，现拥有营业网点166家（其中证券营业部139家，期货营业部27家），员工超过4000人。